Менее чем через месяц после того, как Robinhood согласился заплатить 70 миллионов долларов для урегулирования обвинений, предъявленных Управлением по регулированию финансовой индустрии США (FINRA), похоже, что Управление не завершило расследование компании и ее высшего руководства.
В частности, FINRA изучает статус регистрации (или, точнее говоря, отсутствие регистрации) некоторых членов персонала Robinhood. Согласно документу, поданному в Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC) 27 июля 2021 года, Robinhood подтверждает расследование.
В документе говорится, что 26 июля 2021 года Robinhood Financial получила запрос FINRA о расследовании, в котором запрашивались документы и информация, касающиеся соблюдения требований FINRA о регистрации для сотрудников, в том числе связанных с отказом от регистрации Влада Тенева в FINRA (то есть, Генеральный директор Robinhood) и г-н Бхатт.
«Robinhood изучает этот вопрос и намерен сотрудничать со следствием», — говорится в сообщении компании.
Влад Тенев
Кроме того, Robinhood подвергалась ряду проверок и расследований SEC и FINRA, включая проверки и расследования, связанные с правилами и положениями брокерско-дилерских и финансовых услуг, включая его торговые и надзорные политики и процедуры. Компания также подвергалась и может стать предметом в будущем запросов, расследований и проверок со стороны других федеральных агентств, таких как Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов США («OFAC») и государственных регулирующих органов, таких как Подразделение ценных бумаг Массачусетса («MSD») и NYDFS.
Например, в декабре 2020 года Правоприменительная секция MSD подала жалобу на Robinhood, утверждая, что в трех пунктах были нарушены законы штата Массачусетс о ценных бумагах, касающиеся неэтичного и недобросовестного поведения или практики, отсутствия надзора и бездействия в соответствии с фидуциарной обязанностью. стандарт, требуемый Массачусетсом, который вступил в силу 6 марта 2020 г. и вступил в силу с 1 сентября 2020 г.
Среди прочего, MSD утверждает, что особенности продукта Robinhood и маркетинговые стратегии, перебои в работе и процесс утверждения торговли опционами являются нарушением законов штата Массачусетс о ценных бумагах. Первоначальная жалоба MSD требует, среди прочего, судебного запрета (требование постоянного прекращения действия и постановления о воздержании), порицания, неопределенной реституции, неопределенного изъятия, назначения независимого консультанта и неопределенного административного штрафа.
Предлагаемая измененная жалоба также требует отзыва лицензии Robinhood Financial на деятельность в Массачусетсе.
Отзыв лицензии RHF на работу в Массачусетсе приведет к тому, что RHF и RHS будут дисквалифицированы FINRA и SEC, что затем приведет к тому, что RHF потребуется получить помощь от FINRA, подлежащую рассмотрению SEC, чтобы оставаться членом FINRA и Правозащитные организации, возможно, нуждаются в помощи со стороны FINRA или других СРО.
Robinhood и его соучредитель и генеральный директор Владимир Тенев, среди прочих, получили запросы о предоставлении информации, а в некоторых случаях — повестки и запросы о даче свидетельских показаний, связанных с расследованиями и проверками торговых ограничений начала 2021 года от прокуратуры США. Северный округ Калифорнии («USAO»), Министерство юстиции США, Антимонопольное управление, сотрудники SEC, FINRA, Генеральная прокуратура Нью-Йорка, другие генеральные прокуроры штата и ряд регулирующих органов штата по ценным бумагам.
Кроме того, USAO выполнило соответствующий ордер на обыск с целью получить мобильный телефон г-на Тенева. Было получено несколько запросов по конкретным жалобам клиентов.
Robinhood также получил запросы от отдела экзаменов SEC и FINRA, касающиеся торговли сотрудниками определенными ценными бумагами, на которые распространялись торговые ограничения начала 2021 года, включая GameStop Corp. и AMC Entertainment Holdings, Inc., в течение недели с 25 января 2021 года. Эти вопросы включают запросы, связанные с тем, могли ли сотрудники, торгующие этими ценными бумагами, иметь место до публичного объявления ограничений на торговлю в начале 2021 года 28 января 2021 года.
Наконец, Robinhood получил запросы на информацию и свидетельские показания от определенных комитетов и членов Конгресса США, а г-н Тенев, среди прочих, предоставил или предоставит свидетельские показания в отношении торговых ограничений начала 2021 года.
